3月31日 - 随着基金2023年年报的大量披露,过去一年内共有20家基金公司接到监管警示函或责令改正通知。
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内控管理不完善成为多数基金公司面临的主要问题。同时,部分小基金公司在净资产、财务指标和股权质押方面的监管要求未达标,也受到监管部门的关注。
在投研领域,部分基金公司存在债券投资参考外部评级、专户产品主动管理责任履行不到位等不合规现象。这些问题的发现和整改对于基金行业的健康发展具有重要意义。
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